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一共20起 去年资本市场典型大案吐露监管新动向

发表时间:2019-01-15

  2018年1月,证监会依法对曹磊作出行政处罚,责令改正,并处以20万元的罚款。高莉强调,自媒体不是法外之地,假造传播证券期货虚假信息重大捣乱市场秩序,是法律严格禁止的行为。

  2018年5月,证监会对廖英强开出近1.3亿元罚单,给股市“黑嘴”忠告和震慑。

  深交所去年11月启动了长生生物重大违法逼迫退市机制,象征着长生生物可能成为社会大众保险类重大违法强迫退市第一股。12月,证监会对长生生物顶格处罚,高俊芳等18名相关责任人员也受到了罚款、市场禁入等处罚。

  新华社记者刘慧

  始终以来,稽察执法都是监管部门与各种市场乱象奋斗的发力点。从2017年到2019年,证监会主席刘士余连续三年开年便调研稽察执法系统。他表现,稽查执法已经成为打击证券期货违法乱象的利剑,是资本市场发展和投资者合法权力的守护人。

  投资者都对股市“黑嘴”疾恶如仇。廖英强就是这么一位,2015年3月至11月,他46次操纵39只股票。作为有名财经媒体的嘉宾主持,廖英强经常发布荐股视频,积累了一些名气,但他切实并不存在证券投资咨询执业资格。他的套路就是在荐股前先行买入,而后推荐别人买入,并在股价上涨时迅速卖出,牟取短期价差。

  高莉表示,上市公司必须切实担负起保护环境的社会义务,证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。

  据证监会新闻发言人高莉介绍,20起典范守法案例能够分为五大类:虚伪陈述及中介机构“失职”类、把持市场类、底细交易类、敲诈发行公司债券类、造讹传布假消息类。业内人士指出,这些案件背地泄露出监管部分动摇打击资本市场违法违规行动的新动向。

  作为上市公司,永生生物存在三大证券违法行为:一是未按规定披露子公司百白破疫苗分歧乎标准划定、全面停产并召回已签发疫苗的相干情形;二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书生效及从新获得该证书等重大事项;三是表露的2015年至2017年年报及内部操纵自我评估报告存在虚假记载。

  ――动向三:严厉打击市场操纵 证监会“史上最大罚单”又刷新

  2017年2月至5月,短短多少个月非法获利9.45亿元,厦门北八道集团涉嫌操纵市场案的情节堪比电影大片。证监会去年2月对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元,这是证监会有史以来开出的最高额罚单。

  岁末年初,证监会“如约”宣布了2018年稽查执法范围20起典型案例,可能说去年最引人注目的资本市场大案全在其中。

  快捷筹集巨额资金,配资公司供应一条龙服务;1000多平方米的别墅,100多台电脑,10多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤考察职员……

  无论是长生生物、山西三维信披遵法案,还是北八道、廖英强把持市场案,亦或是曹磊捏造传播虚假信息案……这20个案件,桩桩件件都给市场各方留下深刻印象,标记着从前一年监管局部与违法违规举动斗争的进程跟努力。

  ――动向四:股市“黑嘴”别嚣张 罚的就是你

  新华社北京1月15日电 题:一共20起!去年资本市场典型大案吐露监管新动向

  去年4月,山西三维团体污染问题引起社会关注。考核显示,2014年至2017年,山西三维因沾染环境受到环保部门七次行政处分,日常生产经营存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实暴露。6月,山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚。

  ――动向一:快速查处!对重大损害民众亲自利益的上市公司“零容忍”

  ――动向二:资本市场也是打好防治传染攻坚战的“阵地”

  ――动向五: 造谣传谣别荣幸 自媒体不是法外之地

  资本市场的发展高度依靠各种信息,不负任务的“小道消息”严重侵害资本市场的畸形运行。2017年11月20日,曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构跟房企在证监会开闭门会》,并通过其经营的“山石观市”微信公众号发布,严格捣蛋市场。